韩国金融情报机构（FIU）近日宣布对本地加密货币交易所Korbit实施严厉制裁，标志着该国在加强数字资产监管方面迈出关键一步。此次行动源于对反洗钱合规体系的全面审查，凸显了全球范围内监管趋严的市场趋势。

FIU 发现数千起尽职调查失误

2024年10月16日至29日，FIU对Korbit展开现场检查，共发现约22,000起客户身份验证与交易限制方面的漏洞。其中包括身份文件模糊、地址信息缺失以及使用过期材料重新认证等问题。更严重的是，部分账户在未完成完整验证的情况下仍被允许交易，直接违反了核心反洗钱义务。

此外，检查还揭示出655起未执行反洗钱风险评估即开通新交易的案例，其中涉及非同质化代币（NFT）交易。根据韩国现行法规，所有虚拟资产交易均需遵循统一的风险审查标准，这一疏漏进一步暴露了内部风控机制的薄弱。

未报告的海外VASP交易触发执法

Korbit被指支持了19笔与三家未向韩国申报的海外虚拟资产服务提供商（VASP）之间的资金转移。此类行为直接触碰监管红线，因韩国法律明令禁止与未登记的境外平台进行交易。

FIU指出，该事件暴露出其跨境交易监控系统存在明显缺陷，也反映出企业在国际合规层面缺乏有效应对能力。为强化行业整体合规预期，监管机构表示将加大执法力度，并计划在完成听证程序后公布最终处罚细节。

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