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要点总结

  • 美国证券交易委员会 (SEC) 正在加大力度，关注在综合账户中处理低价证券的金融机构的反洗钱 (AML) 要求。
  • 特别关注涉及外国中介机构的交易，需要加强尽职调查。

美国证券交易委员会加强了对通过综合账户处理低价证券的金融机构的反洗钱要求，强调加强对可能涉及外国中介机构的交易的审查。

根据监管指导，金融机构必须通过综合账户评估低价证券交易的风险，包括对外国中介机构进行潜在的强化尽职调查。

执法重点在于解决通过多层离岸账户和嵌套金融关系进行洗钱的持续担忧，这些担忧已经引起了金融市场的关注。

监管重点继续强调对处理与外国金融机构相关的综合账户的经纪交易商的反洗钱计划进行审查，这反映了 2025 年更广泛的合规期望。